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切實保護好投資者合法權益 努力構建資本市場良好生態——閻慶民副主席在2019年第二屆中小投資者服務論壇上的講話

各位來賓、同志們:

  上午好!很高興在這秋高氣爽,丹桂飄香的季節里,同各位嘉賓一道參加第二屆中小投資者服務論壇。一年前,我們在北京舉行首屆論壇,共同聚焦投保問題、建立溝通機制、繪制投保藍圖,與首屆論壇相比,本屆論壇“強化適當性管理維護投資者權益”的主題更加細致、聚焦更加明確,與業務結合也更加緊密,通過探討完善適當性這一資本市場基礎性制度,有助于進一步夯實保護投資者合法權益的法治根基。在此,我代表中國證監會對論壇的召開表示熱烈祝賀,向出席這次論壇,并給予投保工作大力支持的各位來賓和各界朋友,表示誠摯的感謝!借此機會,我就如何保護投資者合法權益與大家交流幾點看法。

  一 、中小投資者服務論壇舉辦一年來,資本市場投資者保護工作發生的新變化

  (一)頂層設計更加完善。資本市場投資者保護工作涉及鏈條長、范圍廣,需要“自上而下”的統籌規劃,證監會一直高度重視投保工作的頂層設計,今年又在多個方面有針對性地予以完善、補齊短板:一是成立由易會滿同志任組長,證監會各相關業務部門為成員的投資者保護工作領導小組,將各業務領域的投保工作統籌起來,從更高層面研究部署投保領域的重點工作和重大政策。二是以設立科創板并試點注冊制為契機,以保護投資者權益為重點,在發行、承銷、交易到退市各環節實施了一系列新制度,研究建立責令購回等實實在在幫助投資者在權益受損后得到及時救濟的制度。三是設立“5·15全國投資者保護宣傳日”,動員社會各方力量,在全國范圍內集中開展投?;顒?促進全社會形成尊重投資者的良好市場環境。

  (二)維權機制有所突破。投資者合法權益的有效保護,直接關系到人民群眾的切身利益。最近一年來,證監會在運用好已有各項維權機制基礎上,在一些難點問題上取得突破。一是首例證券群體性糾紛示范案破題。2019年8月7日,上海高院就方正科技虛假陳述案作出二審判決,維持上海金融法院一審示范判決。這是全國首例證券糾紛示范判決案件實踐,是落實證監會與最高院《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》的一項重大舉措,標志著“示范判決+糾紛調解”這一具有中國特色的投資者維權機制落地實施。二是積極籌建全國性證券期貨專業調解組織。建設全國性調解組織,有利于更好地解決跨區域、跨市場、涉眾型的糾紛案件,進一步増強調解的公信力和權威性,提高調解工作實力和規范化水平。三是12386投資者服務熱線更加便捷。今年,證監會將12386投資者服務熱線投訴直轉經營機構的試點范圍從北京擴大到上海、江蘇、廣東、深圳共5個地區,納入直轉機構的投訴量已占熱線投訴總量近60%,大幅減少了訴求流轉環節,有效提高了投訴辦理效率。

  (三)保護成效逐步顯現。廣大投資者始終與資本市場共同發展、共擔風雨,為資本市場建設和發展做出了重要貢獻,我們的各項工作最終都要以投資者合法權益是否得到有效保護來評判。我在去年的講話中提到,投保工作在理念、制度、體系、方式和平臺建設等方面發生了全方位的變化。很多制度機制的保護效應正逐步顯現。一是圍繞投資者關心的重點問題開展工作。今年以來,證監會加大上市公司違規退市力度,長生生物等上市公司相繼退市,我們針對投資者關心的舉證責任、投資者損失計算等實際問題,組織力量進行專項研究,研究成果已在相關案例中開始實踐。二是圍繞資本市場重要改革開展工作。設立科創板是證監會今年重點工作,也是廣大投資者最關心的事情。為便于投資者更好地了解、參與科創板,證監會組織了“走近科創你我同行”專項教育活動,開展了科創板適當性專項檢查,為投資者創造了良好的投資環境。三是用好網絡平提高投保覆蓋面。中國證監會于2018年開設了中國投資者網,今年又配套開通了微信公眾號。目前,“在線教育”“在線調解”“在線行權”“在線問答”等功能已服務全國各地上百萬投資者。

  二、總結經驗,不斷探索新時代下保護投資者合法權益的新途徑

  (一)必須堅持黨的領導,站穩資本市場監管人民性的立場。習近平總書記指出:“中國共產黨人的初心和使命,就是為中國人民謀幸福,為中華民族謀復興”。新時代資本市場踐行黨的初心和使命,重點就是必須始終堅持服務實體經濟和保護投資者合法權益的根本方向,這是證監會的根本職責。一是只有堅持黨的領導,才能正確解答“為了誰、依靠誰”這個重大命題,才能把廣大投資者的立場作為資本市場的根本立場,使廣大投資者更好分享經濟發展的成果。二是只有堅持黨的領導,才能團結社會各方,共同致力于投資者保護工作。成立投保工作領導小組,就是要更好地發揮黨總攬全局、協調各方的作用,把黨帶領廣大投資者共同建設資本市場和保護投資者合法權益統一起來。三是只有堅持黨的領導,才能科學地解決實踐中面臨的各種問題,克服保護投資者合法權益面臨的各種困難,確保資本市場發展始終沿著正確的方向前進。

  (二)必須堅持實事求是,充分認識我國資本市場現實情況。我國資本市場從建立至今不足30年,所面臨的法律制度、信用體系、市場結構與國外成熟市場相比迥然不同,同時我國中小投資者眾多,這在國際上是絕無僅有的。俗話說,“鞋子合不合腳,自己穿了才知道”,任何一種制度都要有其存在和發展的土壤,我們正是始終堅持從國情出發、從市場出發,才能在投資者保護制度建設、組織體系、行權保障、教育服務、維權救濟、監管執法等方面取得成效。這些做法和經驗也得到了國際貨幣基金組織和世界銀行的充分肯定,并向世界各國推薦。

  (三)必須堅持解放思想,不斷深化投資者保護領域的改革。目前資本市場正在大力推進深化改革,保護投資者合法權益所面臨的問題也需要以改革的理念、改革的方法來解決。一是堅持統籌兼顧,處理好整體與局部的關系。在實際工作中,我們既注重推進投資者保護自身制度機制的建設,也注重完善與資本市場投資者保護工作相配套的環境;既注重解決好當前突出的矛盾和問題,更注重做好“打基礎、利長遠”的工作。二是堅持務實創新,探索形成有效的投資者保護實踐做法。不斷加強投資者保護宣傳教育和引導,讓投資者保護理念深入人心,成為監管機構、市場各方、社會各界的自覺行動。及時廢棄過時無效的制度,修訂脫離實際的制度,完善符合投資者需要的制度,確保法規制度跟上改革步伐。針對投資者訴訟難、賠償難等痛點難點問題出實招、出硬招,讓人民群眾對投資者保護工作看得見、摸得著、感受深。

  三、堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,努力實現有效保護投資者合法權益的新目標。

  黨中央、國務院高度重視投資者權益保護。習近平總書記多次作出重要指示批示,提出要盡快形成投資者合法權益得到充分保護的多層次資本市場體系等要求。8月31日,國務院金融穩定發展委員會第七次會議再次強調保護投資者合法權益并做出專門部署,明確提出,要大力保護投資者合法權益,健全資本市場法治體系,加快修訂相關法律法規,為滿足人民群眾財富保值等多元訴求營造良好的市場生態??梢哉f,市場越發展,越要更加重視保護投資者合法權益,對于下一步工作,我再強調三點:

  第一,著力增強法治供給,加大賠償力度,這是保護投資者合法權益的前提。實現資本市場有效監管,離不開法治的方法和手段。證監會將陸續推出一系列改革管理措施,為行業發展提供更為有效的制度供給和市場生態。一是進一步健全市場化的資本市場基礎性制度。當前正在大力推進證券法及其他相關法律法規的起草制定、修改完善工作,強化法律責任,提升違法違規成本。同時以股票發行注冊制改革為核心推動形成可復制、可推廣的基礎性法律制度。二是進一步構建符合我國實際的賠償救濟制度。健全多元化的糾紛解決機制,支持投資者通過民事訴訟維護自身權益,推廣“示范判決+糾紛調解”機制實踐,推動建立具有中國特色的集體訴訟制度,研究建立投資者賠償基金。三是進一步加大證券期貨違法違規行為打擊力度。以突出重點、精準打擊為執法原則,大力查處欺詐發行、操縱市場、內幕交易等嚴重影響市場穩定破壞市場秩序、侵犯投資者利益的違法違規行為,做好行政執法、刑事司法、民事賠償的銜接配合。

  第二,著力提高上市公司質量,規范經營機構行為,這是保護投資者合法權益的關鍵。上市公司要堅守“四條底線”,市場經營機構要堅持“四個突出”,真正做到尊重投資者、敬畏投資者。一是給投資者一個真實透明的上市公司。上市公司及大股東要做真賬、講實話,講投資者明白的話;在規則范圍內多進行自愿性、差異化信息披露,減少冗余信息,通過充分有效的信息披露,為投資者理性決策提供基礎。二是給投資者一個治理規范的上市公司。上市公司要依法依規保障投資者行使各項股東杈利。進一步明確現金分紅政策、條件和程序,完善股份回購制度,引導投資者形成穩定回報預期和長期投資理念。三是給投資者一個誠信擔當的上市公司。上市公司應充分利用交易所等各類互動平臺加強與投資者的溝通,在產品質量、環境保護、社會公益等方面積極履行社會責任,樹立良好社會形象,提升投資者對市場的信心。四是強化中介機構適當性責任,促進形成主動合規的行業生態。適當性制度是投資者參與資本市場的第一道入口,經營機構首先要有“賣者有責”的意識,把合適的產品銷售給合適的投資者,在與投資者發生適當性糾紛時,機構負有證明其履行相應義務的舉證責任。要強化主動合規意識,夯實合規風控基礎,將合規意識融進血液、裝進心頭,全面提升經營機構服務投資者的能力和水平。

  第三,著力強化責任擔當,抓好工作落實,這是保護投資者合法權益的保障。一是要有抓落實的鮮明態度。使習近平新時代中國特色社會主義思想在投資者保護工作中落地生根,把保護投資者權益工作的出發點放到為黨盡責為民造福上,把保護投資者權益工作的落腳點放在辦實事、求實效上。二是要有抓落實的能力。要增強工作預見性,做到底子清、情況明。對制度機制要及時評估、逐步完善,對進度緩慢的工作要建立清單臺賬,力爭實現突破。三是要有抓落實的方法。我們提倡“跳起來摘桃子”,但不能違背客觀規律蠻干,要注重機制創新,及時總結推廣經驗。找準服務實體經濟和保護投資者合法權益的最佳結合點,使資本市場真正成為一個對融資者和投資者都具有吸引力的功能完善的市場。

  同志們!保護投資者合法權益是資本市場監管的永恒主題,是維護“三公”原則的重要基石,也是衡量一個市場是否健康成熟的重要標準。在此,我衷心希望大家通過中小投資者服務論壇這個平臺繼續貢獻寶貴意見,集思廣益,共同把資本市場建設好,把投資者合法權益維護好。

  最后預祝本屆論壇圓滿成功!謝謝大家!

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